- 选择题下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证

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【正确答案:C】
选项C符合题意:见证开户的特殊要求包括:证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续,其中至少1名应为见证人员;视频见证开户的,证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。证券公司等开户代理机构工作人员应当向投资者出示工作证件,并告知投资者可通过证券公司等开户代理机构网站、客服热线核实身份。

- 1 【单选题】下列清算和交收的表述中,错误的是()。
- A 、交收确认结算参与人的债券债务关系
- B 、清算是交收的基础和保证
- C 、在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移
- D 、通过交收完成证券与资金的收付
- 2 【选择题】下面关于B股的阐述错误的是()。
- A 、采取记名股票形式
- B 、以外币标明面值,并以外币认购、买卖
- C 、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D 、自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
- 3 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
- B 、发行分级资产管理产品的金融机构可以将资产管理产品转委托给劣后级投资者
- C 、分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排
- D 、权益类产品的分级比例不得超过1:1
- 4 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证
- 5 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
- B 、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- C 、任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- D 、证券公司客户资产在任何条件下均不可动用
- 6 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证
- 7 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
- B 、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- C 、任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- D 、证券公司客户资产在任何条件下均不可动用
- 8 【选择题】下列表述错误的是()。
- A 、账面资本是对金融机构资本金的动态反映
- B 、证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
- C 、核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其:他调整项目
- D 、附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目
- 9 【选择题】下面关于B股的阐述错误的是()。
- A 、采取记名股票形式
- B 、以外币标明面值,并以外币认购、买卖
- C 、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D 、自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
- 10 【选择题】下列表述错误的是()。
- A 、账面资本是对金融机构资本金的动态反映
- B 、证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
- C 、核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其:他调整项目
- D 、附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目
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- 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是( )。 I.中国证券业协会 II.委托人 III.证券交易所 IV.证券交易对象
- 证券投资者通过网上委托进行交易时,投资者是按照提示输入密码后进入网上委托系统并可查询相关信息,投资者应对其委托承担一切责任,因此,证券营业部只保留已成交的委托记录。
- 我国现行法规规定,开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。
- 证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。
- 证券投资基金的资金主要投向( )。
- 证券公司应于每月结束后()内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。
- 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向()提出监管、处置建议。
- 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准人标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况 Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验 Ⅳ.专业知识
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- 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替,每个周期一般都要经过()四个阶段,即所谓的景气循环。
- 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的(),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
- 在追究证券经纪人执业行为的法律上,国务院制定并颁布了()。

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