- 选择题下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证

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【正确答案:C】
选项C符合题意:见证开户的特殊要求:证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续,其中至少1名应为见证人员;视频见证开户的,证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。证券公司等开户代理机构工作人员应当向投资者出示工作证件,并告知投资者可通过证券公司等开户代理机构网站、客服热线核实身份。

- 1 【单选题】下列清算和交收的表述中,错误的是()。
- A 、交收确认结算参与人的债券债务关系
- B 、清算是交收的基础和保证
- C 、在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移
- D 、通过交收完成证券与资金的收付
- 2 【选择题】下面关于B股的阐述错误的是()。
- A 、采取记名股票形式
- B 、以外币标明面值,并以外币认购、买卖
- C 、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D 、自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
- 3 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证
- 4 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
- B 、发行分级资产管理产品的金融机构可以将资产管理产品转委托给劣后级投资者
- C 、分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排
- D 、权益类产品的分级比例不得超过1:1
- 5 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证
- 6 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
- B 、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- C 、任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- D 、证券公司客户资产在任何条件下均不可动用
- 7 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
- B 、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- C 、任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- D 、证券公司客户资产在任何条件下均不可动用
- 8 【选择题】下列表述错误的是()。
- A 、账面资本是对金融机构资本金的动态反映
- B 、证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
- C 、核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其:他调整项目
- D 、附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目
- 9 【选择题】下面关于B股的阐述错误的是()。
- A 、采取记名股票形式
- B 、以外币标明面值,并以外币认购、买卖
- C 、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D 、自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
- 10 【选择题】下列表述错误的是()。
- A 、账面资本是对金融机构资本金的动态反映
- B 、证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
- C 、核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其:他调整项目
- D 、附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目
热门试题换一换
- 我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限责任公司(简称中央登记公司)和中国人民银行支付系统进行。
- 申请分别从事证券或期货投资咨询业务的机构,应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括( )。 I .发起人 II .特定目的机构或特定目的受托人 III .资金和资产存管机构 IV .信用增级机构和信用评级机构
- 按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为()。
- 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
- 以下()属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格Ⅱ.频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定Ⅲ.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格Ⅳ.一段时期内进行大量且连续的交易
- ()是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。
- 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- 对某公司的司法性事件及监管调查会引发( )。

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