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  • 选择题下列阐述错误的是()。
  • A 、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
  • B 、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
  • C 、任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
  • D 、证券公司客户资产在任何条件下均不可动用

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参考答案

【正确答案:D】

选项D阐述错误:证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司可以在符合一定条件的情况下,对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。

1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形:
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;
(3)法律规定的其他情形。
2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形:
(1)法定情形:客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额,或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
(2)约定情形:出现法定情形以外的其他约定情形,如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。


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