- 选择题下列阐述错误的是()。
- A 、公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级
- B 、发行分级资产管理产品的金融机构可以将资产管理产品转委托给劣后级投资者
- C 、分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排
- D 、权益类产品的分级比例不得超过1:1

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【正确答案:B】
选项B符合题意:公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计人优先级份额)。固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过1:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者。
分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。

- 1 【单选题】下列清算和交收的表述中,错误的是()。
- A 、交收确认结算参与人的债券债务关系
- B 、清算是交收的基础和保证
- C 、在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移
- D 、通过交收完成证券与资金的收付
- 2 【选择题】下面关于B股的阐述错误的是()。
- A 、采取记名股票形式
- B 、以外币标明面值,并以外币认购、买卖
- C 、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D 、自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
- 3 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证
- 4 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证
- 5 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
- B 、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- C 、任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- D 、证券公司客户资产在任何条件下均不可动用
- 6 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式
- B 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- C 、证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的,证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续
- D 、证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者,并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证
- 7 【选择题】下列阐述错误的是()。
- A 、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
- B 、证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
- C 、任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
- D 、证券公司客户资产在任何条件下均不可动用
- 8 【选择题】下列表述错误的是()。
- A 、账面资本是对金融机构资本金的动态反映
- B 、证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
- C 、核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其:他调整项目
- D 、附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目
- 9 【选择题】下面关于B股的阐述错误的是()。
- A 、采取记名股票形式
- B 、以外币标明面值,并以外币认购、买卖
- C 、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
- D 、自从对境内居民个人开放B股市场后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体,B股的外资股性质发生了变化
- 10 【选择题】下列表述错误的是()。
- A 、账面资本是对金融机构资本金的动态反映
- B 、证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成
- C 、核心净资本=净资产-优先股及永续次级债等资产项目的风险凋整-或有负债的风险调整-/ +中国证监会认定或核准的其:他调整项目
- D 、附属净资本=长期次级债x规定比例-/ +中国证监会认定或核准的其他调整项目
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- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.争议或者纠纷解决方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

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