- 选择题证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同;该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

- 1 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
- A 、交易账户
- B 、证券账户
- C 、私募账户
- D 、资金账户
- 2 【判断题】客户应当与证券公司签订《融资融券合同》时,向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 4 【选择题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证监会
- 5 【组合型选择题】证券公司应当根据客户的(),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 I. 证券专业知识 II. 证券投资经验和风险偏好 III. 年龄 IV. 财务与收入状况
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 7 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 8 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 9 【组合型选择题】证券公司应当根据客户的(),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
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