- 选择题证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
- A 、交易账户
- B 、证券账户
- C 、私募账户
- D 、资金账户
- 2 【选择题】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【多选题】《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )的基本约定。
- A 、权利和义务
- B 、业务规则
- C 、责任
- D 、操作流程
- 4 【单选题】对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托( )根据成交记录按照业务规则代为办理。
- A 、证券交易所
- B 、中国结算公司
- C 、中国人民银行
- D 、证监会
- 5 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 6 【选择题】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 8 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 9 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 10 【选择题】证券公司在证券交易中,接受客户委托,按照客户要求代理买卖证券属于()业务。
- A 、资产管理
- B 、证券自营
- C 、证券经纪
- D 、证券结算
热门试题换一换
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则()。 I.守法合规 II.公平公正 III.资格管理 IV.约定运作
- 按照国际金融市场的通常做法,采取配售方式,承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
- 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是()。
- 公开披露基金信息,不得有下列()行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构
- 中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是()。
- 以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。
- 关于现金流量比率,下列说法错误的是()。
- 金融资产符合()的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。Ⅰ.资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期Ⅱ.资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产暂不具备活跃交易市场,或者在活跃市场中没有报价,也不能采用估值技术可靠计量公允价值Ⅲ.资产管理产品为封闭式产品,所投资产具备活跃交易市场Ⅳ.资产管理产品为封闭式产品,所投资产在活跃市场中有报价
- 关于向原股东配股的说法,正确的是()。Ⅰ.拟配售股份数量拟配售股份数量拟配售股份数量不超过本次配股前股本总额的30%Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前承诺认配股份的数量Ⅲ.采用代销或包销方式发行Ⅳ.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载