- 选择题证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下

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【正确答案:D】
选项D正确:本题考查证券法。根据《证券法》第一百九十三条规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。

- 1 【判断题】委托人在委托证券公司买卖证券之前,应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- A 、经纪业务
- B 、证券承销与保荐业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 3 【单选题】证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
- C 、承销业务
- D 、资产管理业务
- 4 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 6 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 7 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 9 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 10 【组合型选择题】 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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