- 组合型选择题 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:按照《证券法》第二百零五条 证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得(Ⅰ正确),暂停或者撤销相关业务许可(Ⅱ正确),并处以非法融资融券等值以下的罚款(Ⅲ正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告(Ⅳ正确),撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
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