- 判断题证券投资者通过网上委托进行交易时，投资者是按照提示输入密码后进入网上委托系统并可查询相关信息，投资者应对其委托承担一切责任，因此，证券营业部只保留已成交的委托记录。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。
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- A 、正确
- B 、错误
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- B 、中国证券业协会
- C 、 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
- D 、证券经纪商
- 3 【选择题】 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
- A 、上海证券交易所或深圳证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
- D 、证券经纪商
- 4 【选择题】证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。
- A 、证券公司和银行
- B 、上市公司和基金
- C 、企事业法人和境外投资者
- D 、机构法人和自然人
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- A 、上海证券交易所或深圳证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
- D 、证券经纪商
- 6 【选择题】 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
- A 、上海证券交易所或深圳证券交易所
- B 、中国证券业协会
- C 、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
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- B 、上市公司和基金
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- A 、证券公司和银行
- B 、上市公司和基金
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- 10 【选择题】证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。
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- B 、上市公司和基金
- C 、企事业法人和境外投资者
- D 、机构法人和自然人
热门试题换一换
- 下列有关证券公开发行的说法正确的是（）。Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请证券公司担任保荐人Ⅲ.公司公开发行新股须最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式
- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户 Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
- 证券在证券交易所上市交易的，应采用（）。
- 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。
- （）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
- 公司提供担保的方式不包括（）。
- 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。
- 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
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