- 组合型选择题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券投资基金销售适用性指导意见》Ⅳ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
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- 3 【组合型选择题】除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券投资基金销售适用性指导意见》Ⅳ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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热门试题换一换
- 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。
- 未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。
- 我国证券市场的监管目标是（）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（）情形应予立案追溯。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
- 下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。
- 以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。Ⅰ.期限不同 Ⅱ.资金的性质不同Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同
- 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。 Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降 Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降 Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升 Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升
- 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。
- 证券投资基金是（）投资工具。
- 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
- 关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分 Ⅲ.股票的市场价格由股票的内在价值所决定 Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
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