- 组合型选择题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券投资基金销售适用性指导意见》Ⅳ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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热门试题换一换
- “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。
- 债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。 Ⅰ.债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付 Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后 Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁 Ⅳ.债券的投资收益高于股票
- 风险规避策略是一种积极的风险管理策略。
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。 I.融券专用证券账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户
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- 目前，我国的证券投资基金均为（）基金。
- 下列沪港通境外投资者对境内股票的投资持股比例，符合比例限制要求的是（）。 Ⅰ.所有境外投资者对单个境内上市公司A股的持股比例总和，占该上市公司股份总数的20% Ⅱ.所有境外投资者对单个境内上市公司A股的持股比例总和，占该上市公司股份总数的40% Ⅲ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，占该上市公司股份总数的5% Ⅳ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，占该上市公司股份总数的10%
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者
- 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。Ⅰ.暂停上市交易Ⅱ.终止上市交易Ⅲ.终止场外交易Ⅳ.终止股份转让
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