- 选择题未经中国证监会许可,擅自接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务的,由地方证管办(证监会)责令停止,没收违法所得,并处()的罚款。
- A 、违法所得等值以上
- B 、违法所得等值以下
- C 、违法所得金额的2倍
- D 、违法所得金额的3倍

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,未经中国证监会许可,擅自接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务的,由地方证管办(证监会)责令停止,没收违法所得,并处违法所得等值以下的罚款。

- 1 【判断题】任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
- A 、2,20
- B 、10,20
- C 、3,20
- D 、3,30
- 3 【判断题】证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券经纪人为自然人,只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务的营销活 ()。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()。
- A 、自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
- B 、自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
- C 、自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销
- D 、自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
- 8 【判断题】任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。
- A 、市级以上人民政府
- B 、县级以上人民政府
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券业协会
- 10 【选择题】未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。
- A 、市级以上人民政府
- B 、县级以上人民政府
- C 、证券监督管理机构
- D 、证券业协会
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