- 单选题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
- A 、2，20
- B 、10，20
- C 、3，20
- D 、3，30
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参考答案【正确答案：D】
直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。
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- B 、错误
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- A 、2，20
- B 、10，20
- C 、3，20
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- 3 【单选题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。
- A 、1万上5万下
- B 、3万以上10万以下
- C 、20万以上50万以下
- D 、3万以上30万以下
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- 8 【选择题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、2万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
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- B 、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
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- D 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
- 10 【选择题】未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。
- A 、市级以上人民政府
- B 、县级以上人民政府
- C 、证券监督管理机构
- D 、证券业协会
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