- 选择题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、2万元以上20万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上50万元以下

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【单选题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
- A 、2,20
- B 、10,20
- C 、3,20
- D 、3,30
- 2 【判断题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,要没收其违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以上的罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
- A 、2,20
- B 、10,20
- C 、3,20
- D 、3,30
- 4 【单选题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()的罚款。
- A 、1万上5万下
- B 、3万以上10万以下
- C 、20万以上50万以下
- D 、3万以上30万以下
- 5 【单选题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以()的罚款。
- A 、五万元以上三十万元以下
- B 、五万元以上二十万元以下
- C 、三万元以上二十万元以下
- D 、三万元以上三十万元以下
- 6 【判断题】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责人的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万元以下的罚款()。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()。
- A 、自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
- B 、自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
- C 、自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销
- D 、自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
- 8 【选择题】未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。
- A 、市级以上人民政府
- B 、县级以上人民政府
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券业协会
- 9 【组合型选择题】 据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、I、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II
- 10 【选择题】未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。
- A 、市级以上人民政府
- B 、县级以上人民政府
- C 、证券监督管理机构
- D 、证券业协会
热门试题换一换
- 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。
- 金融市场以( )为交易对象。
- 证券公司信用证券账户内的证券,出现()等特殊情形时,证券公司在计算客户维持保证金比例时,可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 Ⅰ.被调出可充抵保证金证券范围 Ⅱ.被暂停交易 Ⅲ.被实施风险警示 Ⅳ.因权益处理等产生尚未到账的在途证券
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- 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。
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