- 选择题按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。

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- 1 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。
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- B 、15日内
- C 、30日内
- D 、45日内
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- 4 【选择题】按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。
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热门试题换一换
- 合格境外投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易的A股数额不得高于该公司总股本的10%。
- 证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开立后5个交易日内报交易所备案。
- 与证券投资相关的所有风险称为总风险,总风险又可以分为()。
- 优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。
- 证券公司申请中间介绍(IB)业务的,向中国证监会提交备案文件即可。
- 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司董事会秘书的职责包括()。 Ⅰ.负责股东会会议的筹备 Ⅱ.负责董事会会议的筹备 Ⅲ.负责文件的保管 Ⅳ.负责股东资料的管理
- 交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是()。
- 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价()进行一次。
- 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果

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