- 选择题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 3 【选择题】证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
- A 、5
- B 、15
- C 、10
- D 、20
- 4 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 5 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 6 【选择题】证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
- A 、5
- B 、15
- C 、10
- D 、20
- 7 【选择题】证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
- A 、5
- B 、15
- C 、10
- D 、20
- 8 【选择题】证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 9 【选择题】证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、25
- 10 【选择题】证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
热门试题换一换
- 纳入结算人最低备付计算的交易品种包括( )。
- 根据我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司必须具备的条件包括()。
- 转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后( )用于交易。
- 下列各项中,关于财务顾问及其财务顾问主办人的法律责任说法正确的有( )。Ⅰ. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正Ⅱ.责令改正期满后,仍不符合规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格Ⅲ.财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务Ⅳ.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ. 《转融通业务监督管理试行办法》
- 按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》(银发[2006]95号文)要求,下列说法正确的是()。
- 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()等信息将在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.个人住址及联系方式Ⅲ.执业证书编号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
- 关于可转换债券的要素,下列说法中正确的有()。Ⅰ.有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间Ⅱ.转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
- 下列关于证券公司的内部控制主要内容的说法,正确的有( )。Ⅰ.业务创新不属于证券公司的内部控制主要内容Ⅱ.信息系统属于证券公司的内部控制主要内容Ⅲ.分支机构属于证券公司的内部控制主要内容Ⅳ.人力资源管理属于证券公司的内部控制主要内容
- 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙客户的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载