- 选择题按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》(银发[2006]95号文)要求,下列说法正确的是()。
- A 、信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内,应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的,由信用评级机构及时通知被评对象
- B 、信用评级机构评估人员无需具有相关专业知识
- C 、信用评级机构应向中国人民银行提供最近五年的财务报表
- D 、信用评级机构及其评估人员可对本机构的股东进行评级

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【正确答案:A】
选项A正确:信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内,应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的,由信用评级机构及时通知被评对象;
选项B错误:信用评级机构应拥有相当的有一定经验的金融、会计、证券、投资、评估等专业知识的专业评估人员,即信用评级机构人员必须具有相关专业知识;
选项C错误:信用评级机构应向中国人民银行提供最近三年的财务报表;
选项D错误:信用评级机构不得对本机构的股东及有利益关系者进行评级。

- 1 【单选题】结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息,结算日为每季度第三个月的( )日。
- A 、10
- B 、20
- C 、5
- D 、1
- 2 【单选题】中国结算公司按照中国人民银行规定的()向结算参与人计付结算备付金利息,()结息一次。
- A 、外汇利率,每周
- B 、金融同业活期存款利率,每季度
- C 、定期存款利率,每季度
- D 、定期存款利率,每月
- 3 【多选题】发行人有( )行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
- A 、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
- B 、不足规模发行金融债券
- C 、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
- D 、未按规定报送文件或披露信息
- 4 【选择题】按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》(银发[2006]95号文)要求,下列说法正确的是()。
- A 、信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内,应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的,由信用评级机构及时通知被评对象
- B 、信用评级机构评估人员无需具有相关专业知识
- C 、信用评级机构应向中国人民银行提供最近五年的财务报表
- D 、信用评级机构及其评估人员可对本机构的股东进行评级
- 5 【选择题】按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法错误的是()。
- A 、信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级
- B 、信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核,并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈
- C 、被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、完整的有关资料、报表
- D 、被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同,支付评估费
- 6 【选择题】按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》要求,下列说法正确的是()。
- A 、拟发行债券的信用评级结果由债券发行人在中国人民银行指定的国内有关媒体上公告。借款企业和担保机构信用评级结果,由信用评级机构在企业自愿的原则下,将其信用等级在国内有关媒体上公告
- B 、信用评级机构在债券存续期和企业信用等级有效期内,应进行跟踪评级。跟踪评级结果与公告结果不一致的,由信用评级机构通知被评对象
- C 、信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核或电话访谈
- D 、如被评对象有充分理由认为评级结果与实际情况存在较大差异,可在规定的时限内向信用评级机构提出复评申请并提供补充资料,复评次数不超过两次(含两次)
- 7 【组合型选择题】发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。( )Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》 第四十六条的规定予以处罚。( )I.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券II.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者III.超规模发行金融债券IV.未按规定报送文件或披露信息
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 9 【组合型选择题】发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》 第四十六条的规定予以处罚。( )I.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券II.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者III.超规模发行金融债券IV.未按规定报送文件或披露信息
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 10 【组合型选择题】发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。( )Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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