- 组合型选择题发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。( )Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:B】
选项B正确:发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚:
(1)未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;
(2)超规模发行金融债券;
(3)以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;
(4)未按规定报送文件或披露信息;
(5)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
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- 1 【多选题】发行人有( )行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
- A 、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
- B 、不足规模发行金融债券
- C 、以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
- D 、未按规定报送文件或披露信息
- 2 【判断题】国家开发银行作为发行体,只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请,并经中国人民银行核准后便可发行金融债券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。( )Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》 第四十六条的规定予以处罚。( )I.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券II.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者III.超规模发行金融债券IV.未按规定报送文件或披露信息
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 5 【组合型选择题】发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》 第四十六条的规定予以处罚。( )I.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券II.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者III.超规模发行金融债券IV.未按规定报送文件或披露信息
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- 6 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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