- 组合型选择题下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》 第四十六条的规定予以处罚。
(1)未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;
(2)超规模发行金融债券;
(3)以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;
(4)未按规定报送文件或披露信息;
(5)其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

- 1 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅳ.托管机构挪用客户金融债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- 9 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。 Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 Ⅱ.发行人超规模发行金融债券 Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者 Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在深圳证券交易所,各种市价申报类型进入交易主机时,集中申报簿中对手方无申报的,申报自动撤销。
- 做市商在其所报的价位上,接受投资者的买卖要求,以()与投资者交易。
- 债券面临的利率风险主要由()方面组成。 Ⅰ.价格变动风险 Ⅱ.息票利率风险 Ⅲ.提前赎回风险 Ⅳ.系统性风险
- 中央银行票据实质是中央银行债券,之所以被称为“中央银行票据”,是为了突出其()特点。
- 开放式基金就是投资人通过()申购和赎回基金来实现流通。
- 证券的发行、交易活动必须遵循法律、行政法规,禁止()的行为。 Ⅰ.发布盈利预测信息 Ⅱ.欺诈 Ⅲ.内幕交易 Ⅳ.操纵证券市场
- 我国证券投资基金反映的是一种()关系。
- 属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是( )。Ⅰ.净值Ⅱ.托宾qⅢ.股价Ⅳ.投资

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
