- 组合型选择题证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ. 《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。《证券公司监督管理条例》属于法律法规。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括()。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》Ⅳ.《证券投资基金销售适用性指导意见》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括()。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》Ⅳ.《证券投资基金销售适用性指导意见》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括()。Ⅰ.《证券投资基金销售管理办法》Ⅱ.《证券公司代销金融产品管理规定》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》Ⅳ.《证券投资基金销售适用性指导意见》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ. 《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ. 《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ. 《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到()开立集合资产管理计划的证券账户。
- 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括()。
- 对基金管理人计算出的基金资产净值的核算工作由()完成。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- 法律、行政法规没有规定的,以募集设立作为公司设立的方式时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
- 从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是()。Ⅰ.公司经营状况好,股价上升Ⅱ.公司经营状况好,股价下降Ⅲ.公司经营状况差,股价上升Ⅳ.公司经营状况差,股价下降
- 做市商分为主做市商和一般做市商,一般做市商提供的服务包括()。 Ⅰ.向投资者提供双边持续报价 Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价 Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价 Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务
- 子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官进行考核,考核权重()。
- 下列属于资产证券化参与者的有()。Ⅰ.发起人 Ⅱ.承销商 Ⅲ.受托人 Ⅳ.投资者
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载