- 选择题根据分业监管原则,我国信托公司的监管机构为()。
- A 、中国证监会
- B 、 中国银监会
- C 、中国人民银行
- D 、中国保监会

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【正确答案:B】
选项B正确:2003年4月,全国人民代表大会批准设立中国银行业监督管理委员会,接手中国人民银行对银行业主要的监管职能,即根据国务院授权,统一监督管理商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行等银行业金融机构,以及金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和由中国银监会批准设立的其他金融机构。

- 1 【单选题】()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
- A 、证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、国务院
- D 、国务院证券监督管理机构
- 2 【判断题】我国现行监管规则规定,证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所会员大会
- C 、人民银行
- D 、收益的不稳定性
- 4 【单选题】中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定()的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。
- A 、相同
- B 、不同
- C 、相似
- D 、不确定
- 5 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查 频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 6 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查 频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 7 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
- 8 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
- 9 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
- 10 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
热门试题换一换
- 目前,深圳证券交易所上市证券的代码为一组()位数字。
- 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
- 首次公开发行股票在中小企业板、创业板上市的,发行人与主承销商必须采取初步询价,累计投标询价的方式确定发行价格。
- 外汇风险可能发生也可能不发生,不具有必然性。这说明汇率风险具有()。
- 非金融机构开展基金托管业务的,基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
- 下列关于私募基金投资回访,说法正确的是()。
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