- 选择题中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
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参考答案【正确答案：B】
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- A 、发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务分离的原则
- B 、发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料
- C 、发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态,对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向股东大会报告
- D 、发行人应当真实、公允地编制财务会计报告
- 2 【单选题】中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调 查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 3 【单选题】中国证监会及其派出机构可以根据( )原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
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- 4 【选择题】中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 5 【选择题】中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
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- 8 【选择题】中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
- 9 【选择题】中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
- 10 【选择题】中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
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热门试题换一换
- 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
- 根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。 I .独立衍生工具 II .股票衍生工具 III .嵌入式衍生工具 IV .信用衍生工具
- 在融资融券的保证金折算中，下列（ ）股票折算率可以超过65%。 Ⅰ.沪深300指数成分股 Ⅱ.上证380指数成分股 Ⅲ.上证180指数成分股 Ⅳ.深圳100指数成分股
- 上证380指数样本股的选择主要考虑（）。 Ⅰ.盈利能力 Ⅱ.成长性 Ⅲ.负债比率 Ⅳ.新兴行业的代表性
- 证券研究报告主要包括（）。 I.上市公司价值分析报告 II.财务分析报告 III.行业研究报告 IV.投资策略报告
- 公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
- 证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.公开谴责Ⅳ.纪律处分并记人诚信档案
- 证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。
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