- 选择题中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管

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【正确答案:B】
选项B正确:中国证监会根据审慎监管原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

- 1 【多选题】根据中国证监会发布的《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的相关要求,为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量,下列表述正确的包括( )。
- A 、发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务分离的原则
- B 、发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实、完整的财务会计资料
- C 、发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态,对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向股东大会报告
- D 、发行人应当真实、公允地编制财务会计报告
- 2 【单选题】中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调 查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 3 【单选题】中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 4 【选择题】中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 5 【选择题】中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A 、审慎监管
- B 、忠实勤勉
- C 、诚实信用
- D 、平等自愿
- 6 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查 频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 7 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查 频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 8 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
- 9 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
- 10 【选择题】中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- A 、全面监管
- B 、审慎监管
- C 、有效监管
- D 、从严监管
热门试题换一换
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- 下列关于证券市场融资活动的说法正确的有()。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,而 没有另外的权利义务主体介入其中Ⅱ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅲ.投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的,而是可以随时转移的,投资者通过在市场上出售股票或债券,就可以将原来持有的股权或债权转让给他人Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
- 经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境内证券市场。

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