- 判断题我国现行监管规则规定,证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
其他禁止的行为包括:将自营业务与代理业务混合操作。

- 1 【判断题】按照我国现行规定,证券公司和基金管理公司开立证券账户,必须在证券登记结算公司办理。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易日收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为( )。
- A 、4%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 3 【多选题】按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有()。
- A 、证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
- B 、股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
- C 、股份转让以“手”为单位,一手等于100股
- D 、各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
- 4 【多选题】按照我国现行的证券交易规则,( )是证券交易竞价的结果。
- A 、不成交
- B 、推迟成交
- C 、部分成交
- D 、全部成交
- 5 【单选题】按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
- A 、4%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 6 【单选题】按照我国现行证券交易规则规定,ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一个交易日收拾价格的涨跌幅度不得超过()。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、无涨跌幅限制
- D 、7%
- 7 【判断题】我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
- A 、分为综合类和经纪类
- B 、分为创新类和规范类
- C 、按照业务类型
- D 、按照规模不同
- 9 【单选题】我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
- A 、按照规模不同
- B 、分为综合类和经记类
- C 、分为创新类和规范类
- D 、按照业务类型
- 10 【单选题】我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于()。
- A 、内幕交易行为
- B 、操纵市场行为
- C 、欺诈客户行为
- D 、虚假陈述行为
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