- 单选题我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于()。
- A 、内幕交易行为
- B 、操纵市场行为
- C 、欺诈客户行为
- D 、虚假陈述行为

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于欺诈客户行为。

- 1 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、1亿
- B 、3亿
- C 、5亿元
- D 、10亿元
- 3 【单选题】我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、欺诈客户行为
- C 、内幕交易
- D 、操纵市场
- 4 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司经营()等业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元。
- A 、证券经纪
- B 、证券投资咨询和证券交易
- C 、证券投资活动有关的财务顾问业务
- D 、证券承销与保荐
- 5 【判断题】我国《证券法》规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 7 【多选题】我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取( )等监督措施。
- A 、指定其他机构托管
- B 、撤销
- C 、接管
- D 、责令停业整顿
- 8 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、1亿元
- B 、5000万元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- 9 【判断题】我国现行法规规定,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资做市交易业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、10亿元
- C 、5亿元
- D 、1亿元
热门试题换一换
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的是()。
- 遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )
- 上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。
- 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )人民币以上的注册资本。
- “一行三会”构成了中国金融业()的格局。
- 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。
- 刘某是S公司的股东,所持有的股票的账面价值为200万元,2018年12月31日,S公司对每10股送2股的形式发放股票股利,送股后,刘某所持股票的账面价值为( )。
- 决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- 公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由()担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
