- 判断题证券自营业务对象除了在境内证券交易所上市交易的债券,还包括境内任何银行市场和金融机构柜台交易的证券。
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
证券公司证券自营投资品种主要包括三大类:1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
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- 1 【判断题】在证券公司自营业务中,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】证券经营机构自营买卖的对象()。 Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 Ⅱ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券 Ⅲ.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 Ⅳ.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【多选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、国际开发机构人民币债券
- 、公司债券
- 、央行票据
- 4 【选择题】证券公司经营证券自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。
- A 、60%
- B 、100%
- C 、40%
- D 、80%
- 5 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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