- 选择题以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的,总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

- 1 【多选题】关于权证的行权下列做法正确的是( )。
- A 、当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销
- B 、当日买进的权证,当日可以行权
- C 、当日买进的权证,下一交易日可以行权
- D 、当日行权取得的标的证券,当日不得卖出
- 2 【多选题】以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]。
- A 、分公司不具有企业法人资格
- B 、证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准
- C 、证券公司不可以设立分公司
- D 、证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
- 3 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 4 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 5 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 6 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 7 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 8 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 9 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 10 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
热门试题换一换
- 证券公司提供中间介绍业务应当()。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- 债券期货交易履约方式有()。 Ⅰ.实物交割 Ⅱ.现券交易 Ⅲ.对冲平仓 Ⅳ.以券融资
- 约定购回式证券交易中,证券公司与客户应当在《客户协议》中约定,待购回期间的证券应当提前购回的情况不包括()。
- 约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- 下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
- 股份有限公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,连续()日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
- 对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。
- 下列市场中,属于我国证券市场主板市场的是()。
- 财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。Ⅰ.中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌Ⅱ.扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展Ⅲ.调节税率,影响企业利润和股息Ⅳ.干预资本市场各类交易适用的税率

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