- 选择题以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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【正确答案:C】
选项C正确:考查证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的,总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

- 1 【多选题】关于权证的行权下列做法正确的是( )。
- A 、当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销
- B 、当日买进的权证,当日可以行权
- C 、当日买进的权证,下一交易日可以行权
- D 、当日行权取得的标的证券,当日不得卖出
- 2 【多选题】以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]。
- A 、分公司不具有企业法人资格
- B 、证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准
- C 、证券公司不可以设立分公司
- D 、证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
- 3 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 4 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 5 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 6 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 7 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 8 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 9 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 10 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
热门试题换一换
- 在证券账户注册资料变更业务中,将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后,中国结算公司将于()个工作日内更改相应注册资料。
- 上海证券交易所的连续竞价时间为每个交易日的()。 Ⅰ.9:00—11:00 Ⅱ.9:30—11:30 Ⅲ.13:00—15:00 Ⅳ.13:30—5:30
- 证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有()。Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定,受到证券监管部门行政处罚的
- 上海、深圳证券交易所的证券竞价交易的方式有()。 Ⅰ.随机竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集合竞价 Ⅳ.招标竞价
- 下列机构中,属于证券服务机构的是()。Ⅰ.律师事务所 Ⅱ.资信评级机构Ⅲ.财务顾问机构 Ⅳ.投资咨询机构
- 根据新《做市业务管理规定》,证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.具备证券经纪业务资格Ⅲ.建立做市业务管理制度Ⅳ.具备做市业务专用技术系统
- 全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。Ⅰ.创新型企业Ⅱ.创业型企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.成熟型企业
- 下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。Ⅰ.甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历Ⅱ.乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交曷融入的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户Ⅲ.丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格Ⅳ.丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户

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