- 选择题以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。

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- 1 【多选题】关于权证的行权下列做法正确的是( )。
- A 、当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销
- B 、当日买进的权证,当日可以行权
- C 、当日买进的权证,下一交易日可以行权
- D 、当日行权取得的标的证券,当日不得卖出
- 2 【多选题】以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]。
- A 、分公司不具有企业法人资格
- B 、证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准
- C 、证券公司不可以设立分公司
- D 、证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
- 3 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 4 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 5 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 6 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 7 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 8 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 9 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 10 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
热门试题换一换
- 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时的出资方式有( )。
- 下列各项中,()可以作为被套期保值的项目。 Ⅰ.股票 Ⅱ.谷物 Ⅲ.美元 Ⅳ.汇率
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
- 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括以下()。Ⅰ.维持适当门槛,支持机构“走出去”Ⅱ.规范业务范围,完善组织架构Ⅲ.督促母公司加强管控,完善境外机构管理Ⅳ.加强持续监管,完善跨境监管合作
- 证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范()的行为。
- 非公开发行股票的特定对象包括()。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.公司董事、员工
- 债券按付息方式分类,可以分为()。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易超过()。

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