- 选择题以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职;证券公司设总经理的,总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责;证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

- 1 【多选题】关于权证的行权下列做法正确的是( )。
- A 、当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销
- B 、当日买进的权证,当日可以行权
- C 、当日买进的权证,下一交易日可以行权
- D 、当日行权取得的标的证券,当日不得卖出
- 2 【多选题】以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]。
- A 、分公司不具有企业法人资格
- B 、证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准
- C 、证券公司不可以设立分公司
- D 、证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
- 3 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 4 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 5 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 6 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 7 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 8 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 9 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
- 10 【选择题】以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- A 、王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权
- B 、王某同时在两家上市制造企业任合规主管
- C 、王某向董事会负责
- D 、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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- 公司债券每张面值100元,发行价格由发行人和保荐机构协商确定。
- 我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是:公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为20%以上。
- 如果中央银行调高再贴现率,则会()。
- 从交易时间的连续特点划分,有定期交易和连续交易,其中定期交易的特点有()。Ⅰ.批量指令可以提高价格的稳定性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅳ.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
- 在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。
- 存钱类金融中介包括()。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.储蓄机构 Ⅲ.投资银行 Ⅳ.信用合作社
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。Ⅰ.最近五年连续盈利Ⅱ.具有良好的公司治理机制Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为Ⅳ.核心资本充足率不低于3%
- 关于信用风险内部评级,下列说法错误的是()。

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