- 选择题对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。
- A 、半年;2倍
- B 、半年;3倍
- C 、1年;2倍
- D 、1年;3倍
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【组合型选择题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。
- A 、半年;2倍
- B 、半年;3倍
- C 、1年;2倍
- D 、1年;3倍
- 9 【选择题】对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。
- A 、半年;2倍
- B 、半年;3倍
- C 、1年;2倍
- D 、1年;3倍
- 10 【选择题】对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。
- A 、半年;2倍
- B 、半年;3倍
- C 、1年;2倍
- D 、1年;3倍
热门试题换一换
- 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是( )。
- 我国发行的国际债券均为公募方式。
- 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续培训 Ⅲ.制定从业人员的行业准则和道德规范 Ⅳ.从业人员的诚信信息管理
- 证券自营业务的范围包括()。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- 未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。
- 影响股价的宏观经济因素包括()。 Ⅰ.经济增长 Ⅱ.经济周期循环 Ⅲ.财政政策 Ⅳ.市场利率
- 投资者在柜台市场交易私募产品,()产品账户。
- 《小微企业增信集合债券发行管理规定》对小微债募集资金委托贷款集中度的要求为,对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过()万元,且不得超过小微债募集资金规模的()。
- 沪股通股票以()报价和交易。
- 境内上市外资股又被称为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载