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  • 组合型选择题证券公司提供中间介绍业务应当()。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则:期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则(Ⅰ正确),明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则;证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系(Ⅳ正确),解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户;证券公司应当建立完备的协助开户制度(Ⅱ正确),对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求;不得代客户下达交易指令(Ⅲ正确);证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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