- 组合型选择题证券公司提供中间介绍业务应当()。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
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【正确答案:B】
考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- 1 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当()。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司提供中间介绍业务不得()。
- A 、代客户下达交易指令
- B 、利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易
- C 、代客户接收、保管或者修改交易密码
- D 、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 3 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时,不得( )。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 4 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时,不得()。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代期货公司、客户收付期货保证金
- C 、
协助办理开户手续 - D 、
提供期货行情信息、交易设施
- 5 【单选题】证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括()。
- A 、协助办理开户手续
- B 、提供期货交易设施
- C 、代期货公司收付期货保证金
- D 、提供期货行期信息
- 6 【多选题】证券公司提供中间介绍业务,不得( )。
- A 、直接或间接为客户从事期货交易提供融资
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代客户接收、保管交易密码
- D 、利用客户的交易编码,资金账号或期货结算账户进行期货交易
- 7 【组合型选择题】关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当()。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 10 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 如果触犯《中华人民共和国刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究其直接负责人的法律责任。 ()
- ( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。
- 下列有关商业银行次级定期债务的陈述,正确的是( )。
- 外国投资者并购境内企业安全审查内容包括( )。
- 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的()等风险控制指标作出规定。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资本与负债的比例Ⅲ.净资本与净资产的比例Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
- 普通合伙企业存续期间,合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时,()。
- 美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元()计算。
- 在净资本计算公式中,直接影响净资本的因素包含()。 Ⅰ.净资产 Ⅱ.或有负债的风险调整 Ⅲ.投资比例 Ⅳ.证监会核准的调整项目
- 下列说法错误的是()。
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