- 多选题证券公司提供中间介绍业务,不得( )。
- A 、直接或间接为客户从事期货交易提供融资
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代客户接收、保管交易密码
- D 、利用客户的交易编码,资金账号或期货结算账户进行期货交易

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
考察证券公司提供中间介绍业务的业务规则。证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

- 1 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当()。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司提供中间介绍业务不得()。
- A 、代客户下达交易指令
- B 、利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易
- C 、代客户接收、保管或者修改交易密码
- D 、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 3 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时,不得( )。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 4 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时,不得()。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代期货公司、客户收付期货保证金
- C 、
协助办理开户手续 - D 、
提供期货行情信息、交易设施
- 5 【单选题】证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括()。
- A 、协助办理开户手续
- B 、提供期货交易设施
- C 、代期货公司收付期货保证金
- D 、提供期货行期信息
- 6 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当()。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 7 【组合型选择题】关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当()。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 10 【组合型选择题】证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户()。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 境内上市外资股的投资主体有( )。
- 股东大会一般每()定期召开一次。
- 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。
- 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- 在我国,设立证券公司必须经()审查批准。
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是()。
- 下列关于证券公司资产管理应遵循原则的说法,正确的有( )。Ⅰ.自愿Ⅱ.公平Ⅲ.客户利益与公司利益双赢Ⅳ.公开
- 股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
