- 组合型选择题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务（Ⅱ项错误）。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当（）。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司提供中间介绍业务不得（）。
- A 、代客户下达交易指令
- B 、利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易
- C 、代客户接收、保管或者修改交易密码
- D 、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 3 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时,不得( )。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、代期货公司、客户收付期货保证金
- D 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- 4 【多选题】证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代期货公司、客户收付期货保证金
- C 、
协助办理开户手续 - D 、
提供期货行情信息、交易设施
- 5 【单选题】证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。
- A 、协助办理开户手续
- B 、提供期货交易设施
- C 、代期货公司收付期货保证金
- D 、提供期货行期信息
- 6 【多选题】证券公司提供中间介绍业务,不得( )。
- A 、直接或间接为客户从事期货交易提供融资
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代客户接收、保管交易密码
- D 、利用客户的交易编码,资金账号或期货结算账户进行期货交易
- 7 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当（）。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 8 【组合型选择题】关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司提供中间介绍业务应当（）。 I.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 II.建立完备的协助开户制度 III.不得代客户下达交易指令 IV.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、II 、III 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
- 10 【组合型选择题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。 Ⅰ.介绍业务的范围 Ⅱ.代客支付保证金等辅助业务的范围 Ⅲ.介绍业务对接规则 Ⅳ.执行期保证金安全存管制度的措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。
- 在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（）。
- 政策性银行包括( )。
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列哪些条件（ ）。
- ( )是一种政府主导型的发行监管制度,该制度要求发行人在发行证券过程中不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。
- 场外交易市场的组织方式大多采取（ ）。
- 经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有（）。 Ⅰ.项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马 Ⅱ.不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降 Ⅲ.不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益 Ⅳ.销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。
- 2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。
- 下列选项中，属于自助委托形式的有（）。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.电话委托 Ⅲ.磁卡委托 Ⅳ.网上委托
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
AYm8p