- 选择题证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、正常性
- C 、盈利性
- D 、合规性
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C符合题意:中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。盈利性不属于现场检查内容。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】中国证监会将会同中国证券业协会,对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司,将依法予以严肃查处,并追究有关人员的责任。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】在中国证监会的现场检查中,对业务的检查包括( )。
- A 、是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作,以控制风险
- B 、是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
- C 、是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
- D 、已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过净资产的70%,是否跟踪,是否存在兑付风险
- 3 【多选题】证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括( )。
- A 、申请书
- B 、具备承销条件的证明材料或陈述材料
- C 、副承销商对承销团成员的内核审查报告
- D 、市场调查与可行性报告
- 4 【多选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
- A 、机构、制度与人员的检查
- B 、证券公司的年度报告
- C 、董事会报告
- D 、财务报表附注
- 5 【单选题】证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、合规性
- C 、正常性
- D 、及时性
- 6 【多选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
- A 、项目的立项决策程序、操作流程、作业标准和风险防范措施
- B 、有无专门为承销业务提供咨询的研究部门
- C 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- D 、与发行人的关联关系是否充分披露
- 7 【判断题】我国证券市场的监管机构是中国证监会。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【选择题】证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、正常性
- C 、盈利性
- D 、合规性
- 10 【选择题】证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、正常性
- C 、盈利性
- D 、合规性
热门试题换一换
- 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。
- 我国的企业债券特指地方企业债券( )。
- 目前权证交易实行T+0回转交易。
- 会计师事务所申请证券资格,应当具备的条件是()。 Ⅰ.依法成立6年以上 Ⅱ.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好 Ⅲ.注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人 Ⅳ.净资产不少于500万元
- 我国《反洗钱法》适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。
- 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括()。 Ⅰ.项目负责人 Ⅱ.合作内容 Ⅲ.起止时间 Ⅳ.版面安排或者节目时间段
- 为规范财务顾问执业行为,提高其执业质量,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》就财务顾问如何履行职责、如何建立并实施内控制度等作出了详细、明确的规定,主要内容包括( )等。Ⅰ. 接受或终止委托Ⅱ.辅导与验收Ⅲ.工作底稿Ⅳ.发表专业意见
- 关于法律关系的特征,下列说法正确的是()。Ⅰ.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系Ⅱ.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系Ⅲ.法律关系是法律主体之间的社会关系Ⅳ.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系
- 基金收入的来源不包括()。
- 从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载