- 单选题证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、合规性
- C 、正常性
- D 、及时性
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参考答案【正确答案：D】
证券承销业务的及时性不是中国证监会现场检查的重要内容。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。
- A 、是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
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- A 、申请书
- B 、具备承销条件的证明材料或陈述材料
- C 、副承销商对承销团成员的内核审查报告
- D 、市场调查与可行性报告
- 4 【多选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。
- A 、机构、制度与人员的检查
- B 、证券公司的年度报告
- C 、董事会报告
- D 、财务报表附注
- 5 【多选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
- A 、项目的立项决策程序、操作流程、作业标准和风险防范措施
- B 、有无专门为承销业务提供咨询的研究部门
- C 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- D 、与发行人的关联关系是否充分披露
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、正常性
- C 、盈利性
- D 、合规性
- 9 【选择题】证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、正常性
- C 、盈利性
- D 、合规性
- 10 【选择题】证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
- A 、安全性
- B 、正常性
- C 、盈利性
- D 、合规性
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