- 组合型选择题证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识(Ⅰ项正确)、合规操作意识(Ⅱ项正确)和风险控制意识(Ⅲ项正确)。

- 1 【选择题】证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 2 【选择题】下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 3 【组合型选择题】证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。 I. 保密意识 II .合规操作意识 III. 风险控制意识 IV. 风险杜绝意识
- A 、I 、II、 III
- B 、III、 IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 IV
- 4 【选择题】下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 5 【选择题】下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 6 【选择题】下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
- A 、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有 限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
- 7 【选择题】证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 8 【组合型选择题】 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以()为核心。I.净资本II.净资产III.利润率IV.流动性
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、II、III
- D 、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券公司风险控制指标体系以()为核心。I.净资本II.净资产III.利润率IV.流动性
- A 、I、IV
- B 、I、III
- C 、II、III
- D 、III、IV
热门试题换一换
- 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息参考价应为()美元/股。
- 内地企业申请在香港创业板发行上市,除新申请人及上市发行人的情况外,由公众人士持有的股本证券的市值最少为()万港元,上市时,该等证券必须有不同方面的人士持有。
- 金融自由化的主要内容包括( )。
- 任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理职权的,中国证监会对其采取()措施。
- 市场风险可以细分为()。Ⅰ.金融衍生品价格风险Ⅱ.股票价格风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.汇率风险
- 主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起()个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
- 证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅱ.应当提示潜在的投资风险Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益
- 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
- 市场风险限额指标包括()。Ⅰ.VaR限额Ⅱ.产品或组合敞口限额Ⅲ.敏感度限额Ⅳ.止损限额

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
