- 判断题中国证监会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。 ()
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
中国证监会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
- A 、行政
- B 、强制
- C 、自律
- D 、经济
- 2 【判断题】中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司可以选择是否加入中国证券业协会。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
- A 、行政
- B 、法律
- C 、自律
- D 、经济
- 5 【选择题】 中国证券业协会是（）。
- A 、事业单位法人
- B 、公司法人
- C 、社会团体法人
- D 、企业法人
- 6 【选择题】中国证券业协会成立于（）。
- A 、1989年5月
- B 、1990年10月
- C 、1991年8月
- D 、1995年6月
- 7 【选择题】中国证监会（）中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
- 8 【选择题】中国证监会（）中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
- 9 【选择题】中国证监会（）中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
- 10 【选择题】中国证监会（）中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
热门试题换一换
- 我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。
- 我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。
- 下列关于多层次资本市场说法正确的有（）。Ⅰ.多层次资本市场体系可以提供多种类型的金融产品和交易场所Ⅱ.多层次资本市场可以提供多元化的股权融资，提高实体经济杠杆率Ⅲ.多层次资本市场有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险Ⅳ.多层次资本市场有利于调动民间资本的积极性
- 为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。
- 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。
- 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Zp2Gj