- 单选题中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
- A 、行政
- B 、法律
- C 、自律
- D 、经济
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参考答案【正确答案：C】
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
- A 、行政
- B 、强制
- C 、自律
- D 、经济
- 2 【判断题】中国证监会将会同中国证券业协会，对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司，将依法予以严肃查处，并追究有关人员的责任。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。
- A 、1997
- B 、1995
- C 、1998
- D 、1992
- 4 【判断题】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。
- A 、政府机构
- B 、事业单位
- C 、非盈利性公司
- D 、社会团体法人
- 6 【判断题】中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司可以选择是否加入中国证券业协会。
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- B 、错误
- 7 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- A 、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
- B 、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
- C 、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
- D 、以上都不对
- 8 【选择题】中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。
- A 、企业法人
- B 、社会团体法人
- C 、事业单位法人
- D 、公益法人
- 9 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
- 10 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
热门试题换一换
- 证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
- 上市公司发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。
- 与一般的公司债务相比,公司债券的特点包括( )。
- 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
- 创业板市场的特点包括（）。
- 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。Ⅰ. 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ. 公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ. 股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ. 公司未分配利润对公司债务承担责任
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行 Ⅱ.持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上 Ⅲ.依法成立3年以上 Ⅳ.职业道德良好
- 下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
- （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
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