- 组合型选择题证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令公开说明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：B】
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- A 、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
- B 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- C 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- D 、未按照規定指定专门部门处理客户投诉
- 2 【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
- 3 【多选题】证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
- A 、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
- B 、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- C 、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- D 、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
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- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
- A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- B 、接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
- C 、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- D 、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
- 6 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令公开说明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》，中国证监会视具体情况可以对证券公司采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令公开说明Ⅱ.警告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易
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