- 多选题我国《证券法》规定,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
- A 、股票
- B 、可转换为股票的公司债券
- C 、公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
- D 、政府债券

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【正确答案:A,B,C】
考核证券承销与保荐业务。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

- 1 【单选题】( )是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
- A 、审核制
- B 、审批制
- C 、核准制
- D 、注册制
- 2 【判断题】发行人申请公开发行证券时,发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的,应发表保留意见,并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请发行债券,发行申请人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,可以在任意证券交易所挂牌交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请。
- A 、中国证券监督管理委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国人民银行
- 6 【判断题】我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向中国证监会提出申请,由中国证监会依法审核同意,并签订上市协议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】我国《证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
- A 、向不特定对象发行证券
- B 、向固定对象发行证券
- C 、向累计超过二百人的特定对象发行证券
- D 、向累计超过一百人的特定对象发行证券
- 9 【单选题】我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
- A 、25%,20%
- B 、25%,10%
- C 、30%,15%
- D 、25%,15%
- 10 【选择题】发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度是指()。
- A 、注册制
- B 、审批制
- C 、核准制
- D 、报备制
热门试题换一换
- 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从( )选起,直到达到需要发行的数额为止。
- 纵向收购是指同属于一个产业或行业,生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。
- 证券投资基金的特点包括()。 I 追求长期收益 II 专业理财 III 分散风险 IV 集合投资
- 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
- 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是:自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过( ),在24个月内不得超过( )。
- 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为()。
- 全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构的是()。
- 证券承销业务分为()两种方式。Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.分销Ⅳ.转销
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅳ.购买证券的个人投资者

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