- 判断题发行人申请公开发行证券时,发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的,应发表保留意见,并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案
【正确答案:A】
考察招股说明书中法律意见书和律师工作报告的相关知识。
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- 1 【单选题】( )是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
- A 、审核制
- B 、审批制
- C 、核准制
- D 、注册制
- 2 【判断题】对发行人公开发行申请文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见支持的内容,保荐机构应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】发行人自证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起( )个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。
- A 、12
- B 、24
- C 、36
- D 、48
- 4 【判断题】证券公司申请发行债券,发行人应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料,发行人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应提交下列文件( )。
- A 、股东大会关于申请上市的决议
- B 、保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
- C 、公司章程
- D 、验资报告和托管证明文件
- 6 【判断题】对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容,不需进行独立判断。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司申请发行债券,发行申请人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应提交的文件包括()。
- A 、上市申请书
- B 、营业执照复印件
- C 、经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
- D 、首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明
- 9 【判断题】发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,可以不聘请保荐人。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度是指()。
- A 、注册制
- B 、审批制
- C 、核准制
- D 、报备制
热门试题换一换
- 债券质押式回购交易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
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- 以下不缴纳营业税的是( )。
- 中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。
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