- 单选题（ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
- A 、审核制
- B 、审批制
- C 、核准制
- D 、注册制
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参考答案【正确答案：C】
考察核准制的定义。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】发行人自证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（ ）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
- A 、12
- B 、24
- C 、36
- D 、48
- 2 【判断题】发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请发行债券，发行人应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交下列文件（ ）。
- A 、股东大会关于申请上市的决议
- B 、保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
- C 、公司章程
- D 、验资报告和托管证明文件
- 5 【判断题】证券公司申请发行债券，发行申请人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。
- A 、上市申请书
- B 、营业执照复印件
- C 、经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
- D 、首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明
- 7 【单选题】上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括( )。
- A 、发行人股东大会决议
- B 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C 、发行人董事会决议
- D 、发行人监事会决议
- 8 【单选题】向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以( )。
- A 、由保存机构提供鉴证意见
- B 、由出文单位盖章,以保证与原件一致
- C 、由主承销商律师提供鉴证意见
- D 、由出文单位负责人签字确认与原件一致
- 9 【判断题】核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度是指（）。
- A 、注册制
- B 、审批制
- C 、核准制
- D 、报备制
热门试题换一换
- 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
- 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（）。
- 美国次贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。
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- （ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
- 有限责任公司区别合伙制企业的特点之一是（）。
- 股票质押式回购业务的异常情况一般包括以下（）情形。Ⅰ.集合资产管理计划提前终止Ⅱ.质押标的证券被作出终止上市决定Ⅲ.质押标的证券被司法机关冻结Ⅳ.证券公司进入破产程序
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- 共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）。Ⅰ.上海期货交易所Ⅱ.大连商品交易所Ⅲ.郑州商品交易所Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所
- 证券期货经营机构及其工作人员违反相关规定，以下属于中国证监会应当从重处理的情形有（）。Ⅰ.产生恶劣社会影响Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
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