- 多选题发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。
- A 、上市申请书
- B 、营业执照复印件
- C 、经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
- D 、首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察股票上市申请的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】公司向沪、深证券交易所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票暂停上市后申请恢复上市的，可以没有保荐机构推荐。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：（ ）。
- A 、上市申请书
- B 、中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
- C 、有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
- D 、经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近2年的财务会计报告
- 4 【多选题】在深圳证券交易所申请首次公开发行的股票上市还需提交下列文件：（ ）。
- A 、公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺
- B 、公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料
- C 、保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书
- D 、公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书
- 5 【单选题】发行人自证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（ ）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
- A 、12
- B 、24
- C 、36
- D 、48
- 6 【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交下列文件（ ）。
- A 、股东大会关于申请上市的决议
- B 、保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
- C 、公司章程
- D 、验资报告和托管证明文件
- 7 【判断题】发行人报送首次公开发行股票申请文件后更换会计师事务所的，保荐机构要对更换后的会计师事务所出具的专业报告重新履行核查义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。
- A 、
发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司 - B 、
持续经营时间应在2年以上 - C 、
最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化 - D 、
注册资本已足额缴纳
- 9 【判断题】申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量 Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小 Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果或反应，即所谓的乘数效应
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- 我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。
- 只有在票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是（）。
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