- 多选题发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：（ ）。
- A 、上市申请书
- B 、中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
- C 、有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
- D 、经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近2年的财务会计报告
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参考答案【正确答案：A,B,C】
应为“经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告”。其他三项都正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】深圳证券交易所首次公开发行上市的股票,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。
- A 、900%
- B 、150%
- C 、110%
- D 、100%
- 2 【判断题】公司向沪、深证券交易所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票暂停上市后申请恢复上市的，可以没有保荐机构推荐。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在深圳证券交易所申请首次公开发行的股票上市还需提交下列文件：（ ）。
- A 、公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺
- B 、公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料
- C 、保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书
- D 、公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书
- 5 【单选题】发行人自证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（ ）个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
- A 、12
- B 、24
- C 、36
- D 、48
- 6 【判断题】在股票首次上市前,发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交下列文件（ ）。
- A 、股东大会关于申请上市的决议
- B 、保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
- C 、公司章程
- D 、验资报告和托管证明文件
- 8 【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。
- A 、上市申请书
- B 、营业执照复印件
- C 、经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
- D 、首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明
- 9 【判断题】依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程,上网发行申购日后第四天(即T+4日)公布中签结果,并进行资金解冻和新股认购款划付。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。
- A 、
发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司 - B 、
持续经营时间应在2年以上 - C 、
最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化 - D 、
注册资本已足额缴纳
热门试题换一换
- 证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系 Ⅳ.建立完善的交易记录制度
- 用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
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- 证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 下列属于中证指数的有（ ）。Ⅰ.沪深300指数Ⅱ.A股指数Ⅲ.中证规模指数Ⅳ.基金指数
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