- 判断题申请首次公开发行的发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察首次公开发行的条件。

- 1 【单选题】首次公开发行股票时,发行人报送申请文件,初次报送应提交( )。
- A 、原件两份,复印件两份
- B 、原件一份,复印件两份
- C 、原件一份,复印件一份
- D 、原件一份,复印件三份
- 2 【判断题】首次公开发行股票申请中,发行人未按要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定可不予受理。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】发行人报送首次公开发行股票申请文件后更换会计师事务所的,保荐机构要对更换后的会计师事务所出具的专业报告重新履行核查义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】首次公开发行股票时,发行人应披露最近()内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的企业占用的情况。
- A 、5年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、1年
- 5 【多选题】发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括( )。
- A 、证券交易所网站
- B 、中国证券报网站
- C 、中国证监会网站
- D 、发行人网站
- 6 【多选题】发行人申请首次公开发行股票经营业绩应当符合下列条件()。
- A 、发行后股本总额不少于3000万元
- B 、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少不1000万元
- C 、最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在为弥补亏损
- D 、最近1年盈利,且净利润不少于5000万元
- 7 【判断题】申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括()。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括()。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合的条件包括()。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行后股本总额不少于3 000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。
- 金融自由化的主要内容包括( )。
- 单位或个人认购或受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应事先通知证券公司。
- 证券交易的内幕信息知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行交易或者其他对证券价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没收违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。
- 证券公司及其从业人员违反《证券公司代销金融产品管理规定》的,()依法采取监管措施或者给与行政处罚。
- 以下属于不合格账户的有()。Ⅰ.违规以他人名义开立的账户Ⅱ.违规利用虚假身份开立的账户Ⅲ.违规使用他人账户开立的账户Ⅳ.关键信息不全的账户
- 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的()等资料。 Ⅰ.交易记录 Ⅱ.会计账册 Ⅲ.合同 Ⅳ.协议
- 根据《债券跨市场转托管业务指引》,转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后()用于交易。
- 按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100
- 以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。Ⅰ.ETF的申购和赎回均以现金进行Ⅱ.LOF必须采用指数基金模式Ⅲ.ETF只在二级市场交易Ⅳ.LOF对申购和赎回没有规模的上限
- 股票具有()的特征。Ⅰ.收益性Ⅱ.价格波动性和风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性

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