- 选择题 单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应事先通知证券公司。
- A 、11%
- B 、4%
- C 、3%
- D 、2%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应事先通知证券公司。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、3%
- D 、1%
- 3 【选择题】附认股权证的公司债券的购买者可以（）。
- A 、按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
- B 、按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
- C 、按事后规定的条件在公司新发债券时享有优先购买权
- D 、按事后规定的条件在公司增发债券时享有优先购买权
- 4 【选择题】任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
- A 、10%
- B 、3%
- C 、1%
- D 、5%
- 5 【选择题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
- 6 【选择题】企业债券以（）为一个认购单位。
- A 、100元
- B 、1000元
- C 、500元
- D 、50元
- 7 【选择题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
- 8 【选择题】企业债券以（）为一个认购单位。
- A 、100元
- B 、1000元
- C 、500元
- D 、50元
- 9 【选择题】企业债券以（）为一个认购单位。
- A 、100元
- B 、1000元
- C 、500元
- D 、50元
- 10 【选择题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
热门试题换一换
- 上海证券交易所的可转换公司债券网上定价发行在T+4日摇号。
- 可转换公司债券的转换价值等于( )。
- 监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。
- 典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
- 约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及（）等事件，客户应当提前购回。Ⅰ.债转股Ⅱ.公司缩股Ⅲ.吸收合并Ⅳ.公司分立
- 附权证的可分离公司债券与一般可转换债券之间的区别不包括（）。
- 下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。Ⅰ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.设立创新层和基础层两个层次Ⅲ.属于场外交易市场Ⅳ.可以采用无纸化的公开转让形式
- 债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。
- 经风险调整后的资本收益（RAROC）的计算公式是（）。
- 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ.并处罚款
- （）就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
7qwYk