- 选择题单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:
(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%;
(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。
未经证券监督管理机构批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

- 1 【选择题】单位或个人认购或受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应事先通知证券公司。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、3%
- D 、1%
- 2 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】 单位或个人认购或受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应事先通知证券公司。
- A 、11%
- B 、4%
- C 、3%
- D 、2%
- 4 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 II.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的 III.不能清偿到期债务 IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【选择题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
- 6 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 II.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的 III.不能清偿到期债务 IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 7 【选择题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。
- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
- D 、10%
- 8 【选择题】任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场()。
- A 、限制参与者
- B 、重点监管者
- C 、
不受欢迎者
- D 、禁止进入者
- 9 【选择题】任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场()。
- A 、限制参与者
- B 、重点监管者
- C 、
不受欢迎者
- D 、禁止进入者
- 10 【选择题】任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该违规人员为期货市场()。
- A 、限制参与者
- B 、重点监管者
- C 、
不受欢迎者
- D 、禁止进入者
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