- 选择题企业设立验资账户，资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。
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参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】客户开立资金账户需本人到（）办理。
- A 、商业银行
- B 、证券营业部柜台
- C 、登记结算机构
- D 、证券交易所
- 2 【判断题】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
- A 、申购日之前
- B 、申购日当日
- C 、提出申购申请后
- D 、开立资金账户的同时
- 4 【单选题】投资者的资金账户一般在（ ）处开立。
- A 、证券公司总部
- B 、证券交易所
- C 、存管银行
- D 、证券营业部
- 5 【单选题】投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。
- A 、银行
- B 、证券公司营业部
- C 、证券交易所
- D 、第三方
- 6 【单选题】关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。
- A 、客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件
- B 、营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
- C 、营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密
- D 、客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
- 7 【多选题】客户开立资金账户时必须签署()等文件。
- A 、《证券交易委托代理协议书》
- B 、《风险揭示书》
- C 、《买者自负承诺函》
- D 、《客户资金第三方存管协议书》
- 8 【单选题】企业设立验资账户，资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。
- A 、主承销商
- B 、会计师事务所
- C 、信用评级机构
- D 、具备资格的律师
- 9 【选择题】企业设立验资账户，资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。
- A 、评估事务所
- B 、会计师事务所
- C 、财务顾问
- D 、律师事务所
- 10 【选择题】企业设立验资账户，资金到位后，由（）现场验资，并出具验资报告。
- A 、评估事务所
- B 、会计师事务所
- C 、财务顾问
- D 、律师事务所
热门试题换一换
- 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
- 国债买断式回购交易按照“两次成交、两次结算”原则结算。( )
- 中小企业板块上市公司及相关当事人如果发生以下（）事项，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
- 开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 Ⅰ.基金份额交易价格的计算标准不同 Ⅱ.基金份额的交易方式不同 Ⅲ.发行规模限制的不同 Ⅳ.期限不同
- 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险 Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
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- 根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是（）。 Ⅰ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司兼职Ⅱ.主办券商开展做市业务，不得利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价格波动，损害投资者利益Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息Ⅴ.主办券商开展做市业务，对报价和成交数据等应有完整、准确、详实的记录或者凭证，并采取有效措施妥善保存，保存期限不得少于十年
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